• 1.目的

本文件構成統一低碳科技(新疆)股份有限公司及其下屬各公司（以下統稱“公司”）治理和控制框架的一部分，它是為了保證公司良好的治理和控制框架，并由此使公司的資產和資源得以保障而制定的。 本文件為公司員工提供了報告違反公司下述 2.1“適用范圍”中有關政策及規定的行為（以下簡稱“違紀行為”）的渠道，保證調查過程的公平及合理，并確保對違紀行為的處理公平、透明及合理。

• 2.政策說明

2.1 適用范圍

本文件中的程序（以下簡稱“程序”）適用于所有公司員工的違紀行為。違紀行為指違反《統一公司商業原則》與 《統一公司行為準則》的行為，以下統稱“統一商業原則及行為準則”。本程序是強制性的，應當被嚴格遵守。

• 3.報告程序

違紀行為（除違反《健康、安全和環保要求》外）需遵循本程序規定的報告渠道匯報。違反《健康、安全和環保要求》的違紀行為報告需遵循《健康、安全和環保要求》進行。

3.1 報告義務

公司鼓勵員工及時報告違紀行為。更為重要的是，你需要遵循下列正確的報告渠道向公司報告違紀行為。如果員工沒有報告已發生的違紀行為，他/她可能受到公司的紀律懲處。

3.2 報告渠道

員工可以通過下列渠道報告違紀行為： 向他/她的直線經理、直線副總、業務 HR 經理、人力資源總監、財務負責人及公司法務總監、總經理舉報，可采用面對面報告或書面報告的形式；或通過公司舉報信箱、微信群舉報任何違紀行為：舉報信箱：4006101162@tongyioil.com

3.3 匿名/實名報告

公司鼓勵實名投訴制度。建議舉報人使用真實姓名和地址，通過正確的報告渠道報告任何違紀行為，因為這樣有助于公司能與報告員工核實報告內容和啟動正確的調查程序。同時，公司也接受和保護匿名舉報的方式，當匿名舉報所闡述的信息或者線索反映出被舉報人有違規、違紀跡象時，公司會啟動調查程序進行調查。 特別強調：公司在后續的進程中會恰當地保護相關信息（包括舉報人信息）的機密性。使得舉報信息在盡可能小的范圍被知曉，比如相關舉報信息特別是舉報人信息除接收舉報信息人員外僅限于總監層級及以上人員知曉，并且要求已知曉人員保密相關信息，以此保護舉報人不受打擊報復。 同時，公司也嚴禁一切對投訴舉報的打擊報復行為。

• 4.違紀事件的處理

當直線經理、業務 HR 經理、法務總監、領導小組成員之一或舉報信箱、微信群收到違紀事件報告時，應立即以組織會議的方式或者郵件周知的方式提交給領導小組所有成員，領導小組將依事件的重要性征詢總經理的意見決定是否進行調查（是否受理）、如何進行調查及對事件的相關處理。 安全禁令調查按照《健康、安全和環保要求》執行，HSE 經理是該流程的管理人。

• 5.調查程序

調查程序適用于已被 統一商業原則領導小組受理的違紀事件調查。

5.1統一商業原則領導小組作調查決定及對參與人員的資質要求

在違紀事件報告由領導小組決定受理并進行調查后， 由領導小組決定具體的調查方式、參與人員并指定調查小組成員。 參與調查人員應具備以下資質： •人員所屬部門盡量在法務、財務和HR范圍，必要時可選用所屬部門直線以上人員參與； •調查人員熟悉要調查的業務信息； •調查人員具備足夠的業務判斷經驗；

5.2 調查決定的關鍵原則

統一商業原則領導小組根據下列關鍵原則作出是否調查的決定： 舉報須包括確鑿的事實，包括違背公司政策的被舉報人姓名、詳盡的違背統一商業原則 及行為準則的事實（如事件發生的時間、地點和事件內容）及給公司帶來何種損失及損害； 但是，沒有詳盡事實或包括不能被確認事實的舉報將不被調查。

5.3 完全調查和初步調查

完全調查是指具備確鑿的事實，且有權正式地訪談相關人員，在公司范圍內復審和檢查任何 證據及數據。 完全調查的決定須獲得領導小組的同意，并由其指定調查組成員及調查組組長。 初步調查是指該事件需要進一步核實，以確?；臼聦嵤谴嬖诘摹３醪秸{查可以采取多種形 式，比如內部審計的方式及復審帳面記錄，但通常不允許召喚訪談或詢問相關人士。調查范 圍必須是受限的和特定的。 領導小組可根據舉報事實情況做出初步調查的決定并指定調查組成員及調查組組長。 調查組組長應主導調查進行。

5.4 調查基本準則

完全調查和初步調查應該遵循調查基本原則。

5.5 調查報告

調查組將負責撰寫調查報告，報告包括在調查中收集的所有事實、涉及人員的所有基本信息（如調查人、被調查人、參與采訪的證明人）、任何必要的補充調查及結論和建議。 調查報告須在調查小組組長審核后并調查完成后的五個工作日內提交給商業原則領導小組作決定。同時需對此次調查事項做記錄，必要時同步更新相應風險清單。

• 6.舉報人獎勵及保護

公司鼓勵員工、客戶、供應商及其他利益相關方對本公司涉嫌不當行為或不法行為進行真實舉報，實名、匿名形式均被接受，并平等對待每一條舉報信息。公司承諾保障舉報人身份，確保舉報人免受因其舉報而導致的不利后果，如解雇、降職等。公司承諾對舉報事項開展公正的調查，為全體員工創造一個安全、公平的環境。

• 7.紀律處分的決定

7.1 統一商業原則領導小組會議

在領導小組收到有關調查報告后的五個工作日內， 領導小組召集會議或者通過郵件周知的方式交換意見。

7.2 調查組報告

調查小組在會議前將調查報告發送給領導小組所有成員，且提供所有的事實和證據。如果領導小組在調查組匯報后發現證據不充足，或有重要的事實沒有澄清或需要補充的，領導小組可要求調查組進一步調查，或者召集相關人員包括被舉報員工來會議中澄清。

7.3 處罰決定

違紀行為的處罰將由領導小組在上述程序進行完畢后交由人力資源總監及相關直線副總經理按《統一員工手冊》的規定作出處罰決定。處罰將遵循《統一員工手冊》的規定。

• 8.決定的傳達

違紀行為的處罰決定將按《統一員工手冊》規定由相關人員傳達給所涉及的員工。

• 9.其他

本程序由統一商業原則領導小組批準并發布，對本程序的解釋權歸領導小組。統一商業原則領導小組有權依不時之需要對本程序進行修訂及更新。

統一低碳科技（新疆）股份有限公司

2025年2月